5.0. Развитие теории маржинализма

5.0. Развитие теории маржинализма

Параллельно, то есть примерно в то же самое время, если ориентироваться на годы жизни К.Маркса, с так называемой «классической политэкономией» развивалась «буржуазная» политэкономия под общим названием «маржинализм». Авторы обоих теорий нещадно критиковали друг друга в реальном режиме времени, как бы это сказали сегодня.

Термин «маржинализм» происходит от английского marginal, то есть «предельный». Эта политэкономическая теория представляет из себя экономику как систему взаимосвязанных хозяйствующих субъектов и объясняющая экономические процессы, исходя из использования предельных величин и состояний в их предпочтении. Ранний маржинализм был основан на теории утилитаризма, современные западные утилитаристы, как правило, отождествляют эти два понятия, поэтому и мы будем стоять на этих же позициях исходя из логики их развития.

Второй важной абстракцией в моем исследовании является то, что разделить идеи маржинализма и применение математических методов для расчета как на уровне микроэкономических показателей, так и на уровне макроэкономики в данном экономическом направлении не предcтавляется возможным, как это схематически представлено на рисунке 1 и эти вопросы будут рассмотрены в одной главе.

Учеными, разрабатывающими проблемы маржинализма был в некотором роде осуществлен переворот в методах экономического анализа, центр тяжести в анализе ими был перемещен с издержек, на которых стояла «классическая политэкономия», на конечные результаты. В качестве исходного момента для экономической теории была принята субъективная мотивировка экономического поведения индивидов. Разработчиками этой теории в экономическую науку был введен принцип предельности при котором ценность услуги или товара определяется степенью полезного эффекта.

По мнению экономистов этого направления, предельная полезность, а, следовательно, и ценность блага, зависит от «запаса» данного продукта и потребности в нем. Если при неизменной величине потребности увеличивается «запас», то предельная полезность вещи снижается. Когда «запас» уменьшается, то предельная полезность и ценность товара возрастают. Все это сказывается на величине рыночной цены продукта.

Данный подход имеет ряд особенностей и гораздо «богаче» в средствах, если его сравнивать с так называемой «классической школой политэкономии». Если у Маркса цена товара является объективным процессом, если, конечно, можно так выразиться, то у представителей школы предельной полезности полезность не отождествляется с объективными свойствами блага. Сам покупатель дает свою субъективную оценку роли определенного блага в момент удовлетворения его личных потребностей.

Если дальше развивать эту мысль, то из нее вытекает, что в процессе личного потребления действует закон убывающей полезности. Согласно этому закону степень удовлетворения потребности одним и тем же продуктом, если мы непрерывно продолжаем им пользоваться, постепенно уменьшается, что, естественно, сказывается на цене товара.

Нельзя упускать из виду также и тот факт, что как полезность, так и определение стоимости в «классической теории политэкономии» являются лишь абстрактными научными концепциями, используемыми экономистами для объяснения способов распределения рациональными потребителями своих ограниченных ресурсов. И практическое применение той или иной концепции определяется лишь временем ее «живучести», и не только в качестве теоретических исследований.

Развитие идей маржинализма было осуществлено нескольким школами экономистов. Австрийская и швейцарская школа предельной полезности представлены такими именами как Карл Менгер (1840-1921) годы жизни, который и считается основоположником этой самой австрийской школы. Его учениками были Фридрих фон Визер (1851-1926), Евгений Бем- Баверк (1851-1914), Леон Вальрас (1834-1910), Вильфредо Парето (1848-1923) годы жизни.

Английская школа маржинализма представлена Уильямом Стенли Джевонсом (1835-1882) годы жизни, который сформулировал математическую интерпретацию предельной полезности и ирландским экономистом и Фрэнсис Исидор Эджуортом (1845-1926) годы жизни.

Почву для развития теории маржинализма на американском континенте подготовил своими экономическими исследованиями Генри Чарльз Кэри (1793-1879) годы жизни. Начав свою карьеру в области коммерции, Кэри быстро разбогател, стал крупным фабрикантом и занялся изучением экономических проблем.

Продолжил и углубил это направление его коллега Джон Бейтс Кларк (1847-1938) годы жизни, который был профессором Колумбийского университета США, систематизировал и развил взгляды маржиналистов в части обоснования распределения доходов.

Специфическим для методологии Кери явился способ сопоставления сферы производства и распределения. По его мнению, законы производства неизменны и заданы техническими условиями, аналогичными естественным законам природы, объективны, и не зависят от воли людей. Законы распределения формируются на основе человеческих решений, государственной политики, зависят от исторических условий развития общества.

Наиболее ярким представителем австрийской школы политэкономии, разрабатывающей теорию маржинализма, совмещая ее с математическими расчетами при достижении «оптимального плана» в современной терминологии выступает Мари Эспри Леон Вальрас (1834-1910) годы жизни. Интерес к экономической теории ему привил отец, обративший его внимание на работы А.О.Курно. Леон Вальрас был родом из гугенотского города Монпелье на юге Франции.

В своих научных предпочтениях Л.Вальрас, при построении модели общего равновесия, базировался, в свою очередь, на теории А.Н.Иснара (1749-1803) годы жизни, выпускника Школы мостов и дорог, который считался ярким представителем французской школы экономистов-инженеров. Главной работой А.Н.Иснара является «Трактат о богатстве», вышедший в 1781 году.

Гораздо более бесспорно является влияние на Л.Вальраса Л.Пуансо, чьи «Основы статики», впервые были опубликованные в 1803 году. Луи Пуансо (1777-1859) годы жизни, не был экономистом, а представлял школу математики и механики, был академиком Парижской Академии наук, пэром Франции и сенатором.

Во Франции основателем и разработчиком теории маржинализма был Антуан Огюст Курно (1801-1877) годы жизни. Курно считается родоначальником математического направления в политической экономии маржинального направления, он занимал пост ректора академии в Гренобле и в Дижоне. Он первый с успехом приложил математические методы к политической экономии, если не брать во внимание Кене, который довольно вольно подходил к сбору фактических данных, хотя его методика заслуживает внимания. Главным вкладом Курно в экономическую науку является его «Исследование математических принципов теории богатства», написанное в 1838 году.

«Теоретической» заслугой Курно является то, что он применял свой математический метод к ценам и доходам, то есть лишь к тем экономическим категориям, которые допускают возможность непосредственного количественного определения. Он составил кривую спроса на товар с его количеством на рынке, исследовал влияние налогов на производимые товары и образование общественного дохода. На совмещении этих кривых он сформировал график равновесия, или эластичности спроса, который сегодня проходится студентами экономических вузов в курсе «Экономикс».

Несколько ранее Курно немец Иоганн Генрих фон Тюнен (1783-1850) годы жизни построил другую экономическую модель и наполнил ее эмпирическим материалом. Тюнен был северогерманским помещиком и всю жизнь занимался сельским хозяйством в своем небольшом поместье, что и послужило базой для его экономических расчетов, хотя она и была недостаточно репрезентативной.

На основании своего опыта управления сельскохозяйственным производством он предположил существование изолированной хозяйственной области в виде круга с почвой абсолютно одинакового плодородия и с городом, который являлся единственным источником спроса на сельскохозяйственные продукты в центре этого круга. Исследуя эту модель, он пришел к выводу, что оптимальным будет размещение различных отраслей сельского хозяйства в виде концентрических колец по убывающей интенсивности. В течение 10 лет Тюнен вел учет затрат и результатов в своем хозяйстве и на этом эмпирическом материале вычислял на каком расстоянии от города при данной цене сельскохозяйственного товара транспортные издержки сравняются с чистой выручкой и производство станет нерентабельным.

Подлинным же основателем маржинализма в Германии является Герман Генрих Госсен (1810-1858), годы жизни прусский экономист, первым математически обосновал основные принципы теории предельной полезности. Следует особо отметить, что он родился в католической семье со строгой христианской верой. Думаю, что это единственный в своем роде представитель во всей школе предельной полезности.

Он сформулировал «два закона Госсена», которые во многом предвосхитили теоретические и математические построения Леона Вальраса, Уильяма Джевонса и других представителей математической школы.

Госсен в своих исследованиях строил теорию цен на основе предельной полезности, а Менгер на основе предельной ценности, что кардинально изменило их подходы к дальнейшему изучению экономической теории. Он был единственным из известных экономистов, который утверждал, что задача науки состоит в том, чтобы выявить божественные законы, дабы люди могли строить свое поведение, сообразуясь с ними. Именно поэтому его теория не так известна широким кругам, поскольку его взгляды «не получили» широкого распространения в среде «ростовщиков».

Поэтому именно Вальрас считается основателем теории общего экономического равновесия, и вошел в историю экономики как один из первых разработчиков теории предельной полезности, который в качестве базы для своих математических уравнений определил предельную полезность как убывающую функцию от потребленного количества благ. Модель Л.Вальраса характеризует общее экономическое равновесие симметричных рынков, поэтому именно он считается основоположником современного макроэкономического моделирования.

В его модели дается система уравнений, неизвестными в которых являются цены всех потребительских благ и факторов производства, покупаемых и продаваемых каждым потребителем и производителем, что кстати разработал именно Генрих Госсен.

Однако Вальрас пошел дальше и в своем исследовании разделил все народное хозяйство на четыре рынка: рынок предметов потребления, рынок факторов производства, рынок денежных капиталов и рынок денег как средства обращения и исследовал условия равновесия на каждом из них, а затем он попытался найти решение на основе взаимосвязи этих рынков.

Однако, Вальрас не смог определиться с философским вопросов в развитии экономических процессов и, как все математики, отождествил экономическую теорию с математическим методом. Поэтому он построил свою экономическую теорию основываясь на тезисе о том, что математика исчерпывает все содержание экономической науки.

Самой известной работой Л.Вальраса является «Начала чистой политической экономии или теория общественного богатства», вышедшая в двух частях в 1874 и 1877 годах. Именно в ней он реализовал замысел представить экономическую теорию как систему последовательно усложняющихся математических моделей, начиная с модели обмена одного товара на другой и кончая моделями, включающими денежное обращение, налогообложение и другие вопросы. Именно поэтому Вальрас отрицал чистую теорию «laissez fair», согласно которой абсолютное невмешательство государства приведет к наилучшему из возможных состояний.

Основываясь на своей математической теории, он считал, что государство обязано вмешиваться в развитие хозяйства и следить за тем, с чем не может справиться рынок, следить за денежным обращением, ограничивать спекуляцию, обеспечивать некоторые социальные гарантии экономически слабым слоям общества.

Наиболее радикальной экономической идеей, которой придерживался Вальрас, была идея национализации земли. Получение государством земельный ренты должно было, по мнению Вальраса, заменить все остальные налоги. Он аргументировал свое предложение недостаточной экономической эффективностью использования земли частными владельцами.

Милтон Фридман в свое время заметил, что модель Вальраса представляет собой форму экономического анализа без предмета этого самого анализа. И действительно, в эту голую математическую схему вряд ли можно вдохнуть научное содержание. Не случайно И.Шумпетер назвал Вальраса величайшим «чистым теоретиком».

Единственным учеником и последователем Вальраса был Вильфредо Парето (1848-1923) годы жизни, занявший его место в Лозаннском университете. Родился Парето в Париже в семье итальянского маркиза, выходца из портового купеческого города Генуя, вынужденного эмигрировать из-за своих либеральных и республиканских убеждений. Его происхождение привело его к созданию такой «удивительной» теории как теория элит.

Он получил математическое и инженерное образование, был директором итальянских железных дорог, пытался заниматься политической деятельностью. В своих работах скептически относился к демократическим режимам, называя их «плутодемократическими» или демагогической плутократией, полагая, что в политической жизни есть универсальный закон, при котором элита всегда обманывает массы.

В экономических вопросах Паретто известен тем, что он теоретически обосновал наличие товарно-денежных отношений для любого типа экономики. В отличие от марксистов, утверждавших, что при социализме не будет товарно-денежных отношений, а будет прямое распределение продуктов, он доказывал, что для достижения общего экономического равновесия и при социализме также необходимо соблюдение стоимостных пропорций.

В своих работах он подчеркивал невозможность непосредственного измерения полезности и перешел к анализу предпочтений потребителя. На этой теоретической основе Паретто впервые широко использовал как аналитический инструмент кривые безразличия, идею которых он заимствовал у Френсиса Эджуорта. Сам Эджуорт использовал их для анализа бартерного обмена и исходил из количественной измеримости полезности. В своих исследованиях Паретто отказался от использования цен как количественного проявления полезности и акцентировал внимание на фактах предпочтения одного товара другому.

Основной вклад Паретто в экономическую науку связан с разработкой на основе концепции общего экономического равновесия теории благосостояния. Являясь сторонником чистой экономической теории, Паретто абстрагировался от этических аспектов проблемы благосостояния и рассматривал ее с точки зрения только экономической эффективности. По его мнению, стремление каждого человека к максимизации своего дохода в условиях совершенной конкуренции ведет к оптимальному распределению ресурсов и установлению равновесия спроса и предложения. Этот критерий благосостояния получил название в экономической науке «Паретто-оптимальность», или «оптимум по Паретто».

Муссолини считал себя учеником Паретто в области экономических знаний и в связи с этим в 1923 году перед самой смертью Паретто был удостоен звания сенатора Италии.

Шарль Жид (1847-1932) годы жизни, французский экономист и историк экономической мысли. Родился в протестантской семье. Он занимал должность профессора в университете Бордо, Сорбонне и Коллеж де Франс, а также в парижском университете. Проповедовал «кооперативный социализм», полагая, что капиталистическое производство может быть реформировано путем широкого развития потребительских кооперативов.

Карл Менгер (1840-1921) годы жизни, австрийский экономист, также считается основателем австрийской школы, разрабатывающей теорию предельной полезности. Менгер наряду с Уильямом Стенли Джевонсом и Леоном Вальрасом считается творцом маржиналистской революции в экономике.

Он отвергал трудовую теорию стоимости и считал, что ценность имеет субъективный характер и не существует вне сознания человека, а труд, затраченный на производство блага, не является ни источником, ни мерилом его ценности. Он стоял на позициях о том, что субъективная ценность блага определяется полезностью последней единицы потребляемого блага, следовательно, по его мнению, ценность блага дана через идею убывающей предельной полезности этого самого блага.

По мнению Менгера, затраты труда и его количества или других благ на производство этого самого блага, о ценности которого идет речь, не находятся в необходимой и непосредственной связи с величиной ценности.

Фридрих фон Визер (1851-1926) годы жизни, был учеником Менгера и далее развивал теорию ценности, именно он ввел в научный оборот такой политэкономический термин, как «предельная полезность». Им была разработана теория альтернативных издержек, предполагающая альтернативные способы использования ресурсов.

Эйген фон Бем-Баверк (1851-1914) годы жизни, также был учеником Менгера, продолжил развитие маржиналистской теории. Он трижды занимал пост министра финансов одной из двух составных частей Австро-Венгерской империи Цислейтании. На этой должности, в качестве успешного практика, Бем-Баверк провел успешное реформирование системы налогообложения и обеспечил стабильность национальной валюты в условиях мирового экономического кризиса 1900-1903 годов. К 1904 году, когда он покинул министерскую должность, Австро-Венгрия вышла на характерные для передовых государств мира темпы роста экономики. В 1911 году Бем-Баверк, «в качестве теоретика», стал президентом Австрийской академии наук.

Он исследовал не только индивидуальный обмен, но и целостный рынок. Рассмотрел проблему распределения как проблему установления цен на факторы производства. Важное место в его работах занимает «теория ожидания», центральной идеей которой является возникновение процента на капитал. В связи с продолжительностью времени производительные средства превращаются в продукт, возникает разница в ценах этих средств и продукта, в которой скрывается прибыль на капитал.

Бем-Баверк является создателем концепции субъективной ценности и предельной полезности, теории процента на капитал. Ценность в его работах является той формой, которая позволяет сопоставлять и измерять экономические понятия такие базовые как цена, спрос, полезность и другие.

Он писал, что «меновая ценность» для любого блага представляет его объективное значение в сфере обмена. Субъективная же ценность отличается у разных людей и оценку субъективной ценности единицы отдельного блага Бем-Баверк определял исходя из ранее предложенной Карлом Менгером концепции предельной полезности. Он указывал и на то, что существующий закон спроса и предложения в определении объективной меновой ценности не может отразить всей многогранности хозяйственных отношений.

Далее Бем-Баверк распространил свой закон и на сбережения, доказывая, что чем больше сбережения, тем, при прочих равных условиях, ниже на них цена, выраженная в будущих благах, и тем меньше процентная ставка.

Продолжателем традиций Э.Бем-Баверка и К.Менгера считается Людвиг фон Мизес (1881-1973) годы жизни, американский экономист, философ, историк и социолог, сторонник классического либерализма и невмешательства государства в экономику, внесший значительный вклад в развитие австрийской школы экономической теории. Наряду с Ф.А. фон Хайеком является одним из основателей философии либертарианства.

Людвиг фон Мизес родился во Львове на Украине в состоятельной еврейской семье. В год его рождения его дед, глава еврейской общины города, получил австрийское дворянство. Мизес 1912 году написал свою первую книгу «Теория денег и средств обращения», после выхода которой его пригласили в 1913 году на профессорскую должность в Венский университет. В 1926 году он основал Австрийский институт исследования бизнес-циклов. С 1945 по 1968 год являлся профессором экономической теории Нью-Йоркского университета.

В 1922 году в книге «Социализм: Экономический и социологический анализ» он подверг критике идеи социализма и аргументировал невозможность социализма в том числе и по причине невозможности корректного экономического расчета, поскольку план при социализме исходит из ошибочного представления, что цены являются продуктом капитализма, и потому их можно устранить, не нарушив систему эффективного распределения ресурсов. Он стоял на позиции о том, что товар и цена слишком сильно взаимосвязаны, а число принимаемых решений слишком велико, чтобы расчеты на перспективу стали возможными.

Ученик Мизеса Фридрих Август фон Хайек (1899-1992) годы жизни, австро-британский экономист и философ, пошел дальше в своих исследованиях теории маржинализма и представил новую австрийскую школу экономического либерализма и свободного рынка. По его мнению, центральные банки неправомерно монополизировали денежную эмиссию, что позволило государству выступать на денежном рынке как монополия, что являлось нарушением принципов либерализма. Хайек предлагал позволить частным банкам выпускать деньги, которые должны были в ходе конкуренции выявить наиболее сильную валюту. Понятно, что подобные идеи не были поддержаны как большинством экономистов, так и государственными деятелями.

Основатель американской школы маржинализма считается Джон Бейтс Кларк (1847-1938) годы жизни, профессор Колумбийского университета.

Оригинальность подхода Дж.Б.Кларка выразилась в его делении экономическую теорию на три области:

- универсальную экономику, которая занимается исследованием общих законов производственной деятельности, в том числе законов предельной полезности, убывающей производительности труда и капитала, народонаселения;

-социально-экономическую статику, которая занимается изучением равновесного состояния общества без учета процесса развития;

-социально-экономическую динамику, которая занимается рассмотрением изменений экономических процессов и явлений во времени.

На основании этого подхода Дж.Б.Кларк и сформулировал закон «убывающей предельной производительности» по которому ценность продукта определяется суммой предельных полезностей его свойств. Так, заработная плата, по его мнению, определяется «предельной производительностью труда» рабочих.

Артур Сесил Пигу (1877-1959) годы жизни, английский экономист представитель кембриджской школы. Он разработал практический инструментарий для обеспечения благосостояния, используя при этом теорию убывающей предельной полезности, субъективные и психологические подходы в оценке благ и принципы утилитаризма.

На основе этих посылок Пигу вывел теорию налогообложения и дотаций, где основным принципом налогообложения является принцип наименьшей совокупной жертвы, то есть равенство предельных жертв для всех членов общества. Он обосновал идею о необходимости прогрессивного налогообложения, поскольку при условии убывающей предельной полезности денег трансфертные доходы от богатых к бедным увеличивали бы общее благосостояние.

Пигу отмечает, что размеры внутреннего национального продукта неточно отражают уровень общего благосостояния, поскольку и состояние окружающей среды, и характер работы, и формы досуга являются реальными факторами благосостояния. Поэтому возможны ситуации теоретического роста уровня общего благосостояния при неизменности уровня экономического благосостояния. Так, он доказывал, что уменьшение уровня загрязнения окружающей среды в результате промышленной деятельности предприятий приводит к росту благосостояния.

При расчете благосостояния он предлагал учитывать расхождение между предельным частным чистым продуктом и предельным общественным чистым продуктом. Побочные отрицательные последствия экономической деятельности, по его мнению, должны облагаться налогом, который в дальнейшем получил название «налогообложение в духе Пигу».

Следовательно, из его исследований вытекает, что государство должно не только обеспечивать максимизацию общественного благосостояния через механизм перераспределения доходов и учет «внешних эффектов», но и обеспечивать развитие фундаментальной науки, образования, осуществлять природоохранные проекты, защищая «интересы будущего».

Пигу, в кругах экономистов считается представителем так называемой неоклассической политэкономии, который наряду с Альфредом Маршаллом пытался соединить два противоположных подхода в экономике, а именно так называемую «классическую теорию» и теорию предельной полезности. Согласно выработанному неоклассиками подходу, цена товара определяется двумя факторами: предельной полезностью со стороны покупателя и издержками производства со стороны продавца.

После появления работ А.Маршалла (1842-1924) годы жизни, выходца из еврейской семьи, термин «экономикс» постепенно стал вытеснять термин «политэкономия» на Западе. Он предложил следующее обобщающее определение предмета экономикс: это наука о том, как люди и общество осуществляют конечный выбор редкостных ресурсов, чтобы изготавливать различные товары и распределять их для потребления.

 

Выводы

 

Теория предельной полезности с ее многочисленными авторами являлась альтернативной теорией «классической политэкономии» и впоследствии марксизму. Марксизм и австрийская школа теории предельной полезности развивались практически параллельно во времени и в лице их представителей отчаянно критиковали экономические взгляды друг друга, однако именно время доказало перспективность одной из этих направлений в политэкономии.

Взгляды авторов маржинализма настолько многообразны, что совершенно не представляется возможным их разделить согласно схеме, представленной на рисунке 1. Именно это направление в экономике наглядно показывает эволюционный путь развития в науке и обществе, маржинализм продолжает существовать в качестве теории на которой базируются практические решения руководителей государств с доработками современных «теоретиков» от экономики.

Именно австрийская школа маржинализма совершила революцию в мировой экономической мысли, некоторые ее участники, в частности, Хайек, получили Нобелевские премии. Фото Бем-Баверка существовало на купюрах Австрии до ее вхождения в Евросоюз. И хотя по сей день психологический гедонизм не считается научно доказанным, указанные авторы показали, что он в принципе может использоваться как научная гипотеза с конкретными верифицируемыми предсказаниями.

Нельзя утверждать и обратное, а именно то, что теория предельной полезности является панацеей в деле управления экономическими процессами, имеющими место на Западе, однако, можно констатировать, что она показала большую эффективность и гибкость в деле регулирования экономических процессов, основанных на конкурентной борьбе. Нельзя исключать из виду и тот факт, что государства, строящие свою политику на теории «классической политэкономии» прекратили свое существование именно по экономическим причинам.

Ну и последним утверждением, лежащим в основе моего исследования, закончу настоящую главу: во времена Третьего рейха считалось, что все представители австрийской школы политэкономии, включая ее основателя Менгера, являются евреями. Косвенным подтверждением этого утверждения является тот факт, что ни один из этих «теоретиков» ни одним словом не упомянул христианские ценности в своих исследованиях.